LOWE'SSAAuditDocumentListLOWE'S社會責任審核文件清單：

  1Floorplan/ProductionProcessFlowChart廠區(qū)平面圖/生產(chǎn)工藝流程圖

  2Businesslicense營業(yè)執(zhí)照

  3Namelistofemployees員工花名冊員工花名冊(全廠員工名冊/12個月內離職員工名冊)

  4Payrollrecordsofpast12months(SignedPayrollRecord/BankTransferRecordforFull-timeEmployees/Part-timeEmployees/Dispatchworkers,PieceRateRecord)最近12個月工資記錄(員工/非全日制工/派遣工簽名工資表或銀行轉帳憑證，計件記錄)

  5Attendancerecordsrelatedtoabovepayrollandattendancerecordofrecentunpaidmonth對應以上工資表的12月工時記錄以及最近未發(fā)薪月的工時記錄

  6ComprehensiveWorkingHourSystemApprovalandrelatedattendancerecords綜合計時批文及相關工時記錄及相關工時記錄(12個月內有效批文對應的所有工時記錄均應提供)

  7Paymentreceiptofsocialinsuranceschemes&incometax/Registrationform最近12個月社會保險和個人所得稅之繳費憑證，收據(jù)/人員申報單

  8Recordsofpaidannualleave有薪年假記錄

  9Factoryregulations(Recruitment,Reward,Disciplinary,Wage,Hour,Benefitetc.)廠規(guī)或員工手冊（招聘，獎懲，考評，工資，工時，福利制度等）

  10PersonnelfileswithIDCopy員工入職登記表附身份證復印件(體檢表-如有)

  11Laborcontracts(Dispatchagreements)勞動合同(勞務派遣協(xié)議)

  12Leaveapplications員工請假表（最近12個月）

  13Healthexamination/registrationofjuvenileworkers未成年工體檢證明/勞動部門登記表

  14TradeUnion/Workerorganization工會委員名單，章程，會議記錄(或其他員工組織，未建立工會則不需提供)

  15Grievanceprocedureandrecord申訴投訴程序和記錄

  16DisciplinaryProcedureandrecord紀律處分程序和記錄

  17Occupationaldiseasehazardfactorstests車間職業(yè)健康危害因素監(jiān)測報告

  18O-chartofsafetycommittee,safetyprocedures,emergencypreparedness

  安全委員會架構圖，工廠安全制度，緊急事故處置預案(滅火和應急疏散預案，危險化學品事故應急預案)

  19Firstaidrespondercertificates急救員證書

  20Firedrillrecords/DangerousChemicalspillresponsedrillrecords

  消防演習記錄（最近兩個年度演習記錄照片-廠房/宿舍）危險化學品事故應急演習記錄

  21Productionbuildinganddormitory

  (1)Fireacceptancecheckreport/fillingrecord;(1)建筑物消防驗收合格證/備案

  (2)InspectionforCompletedBuildingConstructionProjects;(2)建筑工程竣工驗收報告/合格證明

  (3)Planningpermitoftemporaryconstruction(3)臨時建筑規(guī)劃許可證

  22Injuryrecords/Injuryprocedure工傷記錄/工傷處理程序

  23SDS/Inventoryforhazardoussubstances/chemicals化學品危險品清單及物料安全資料卡

  24Safetytrainingrecords(Firesafety,Jobsafety,Machinery,PPE,Chemical)安全培訓記錄(消防安全/崗位安全/機器設備/個人防護用品/化學品使用等)

  25Occupationalhealthexaminationrecords職業(yè)病危害健康檢查/體檢報告

  26SpecialOperationCertificate/SpecialEquipmentOperatorCertificate特種作業(yè)操作證/特種設備作業(yè)人員證（電工/焊工/鍋爐工/壓力容器操作/廠內機動車操作工/起重機作業(yè)工等）

  27Registration/SafetyInspectiondocumentsforSpecialequipment特種設備檔案(電梯/鍋爐/壓力容器/壓力管道/廠內機動車/起重機等使用許可證或定期安檢報告)

  28HygieneCertificateforthecanteeninfactory食堂餐飲服務許可證

  29HealthCertificateoffoodhandler/Radiationworkpermit食堂廚工健康證/放射工作人員證

  30Environmentaldocuments環(huán)保文件(環(huán)評登記表或報告表或報告書/環(huán)評批復/竣工驗收報告/排污許可證/危廢回收商資質證明/危廢轉移合同/危廢交運聯(lián)單/輻射安全許可證等)

  31Subcontractorinformation外發(fā)商/分包商信息(廠名/電話/地址/聯(lián)系人/工序)

  32Productionrecords生產(chǎn)記錄（生產(chǎn)日報表,倉庫收發(fā)記錄,質量檢查記錄等）

  Note:Thefactoryshallprovideabovedocumentsforauditortoreviewwithin4hoursafterauditor’sarrivalatfactory.Otherwiseauditormaynothaveenoughtimetoreviewthesedocumentsafterthecut-offtime.Forthecertificates,licensesandreportsfromgovernmentandauthorities,originaldocumentbutnotcopyshallbeprovidedforreviews.Theabovedocumentsareaminimum,auditorswillrequestotherdocumentationsasclientrequirementsorauditneeds.注意：工廠應在審核員到廠4小時內提供上述資料作審核，否則有可能來不及審核超過該時間提供的資料.所有政府頒發(fā)的證件和執(zhí)照，及有資質的報告等，需要提供原件查閱，復印件不能接受。除上述文件外,審核員還將就客戶要求或審核需要調閱和審查其它文件資料。